長期以來，大金融行業(yè)的傳統(tǒng)業(yè)務(wù)及其支持平臺以追求安全和穩(wěn)定為主要目標(biāo)，IT管理整體呈現(xiàn)出平穩(wěn)的顯著特征。近年來，“互聯(lián)網(wǎng)+”所帶來的金融業(yè)務(wù)模式創(chuàng)新，不僅引發(fā)了證券行業(yè)對現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程的重塑，同時(shí)觸動(dòng)了對IT價(jià)值定位的深刻思考。在確保現(xiàn)有業(yè)務(wù)穩(wěn)健、有序成長的同時(shí)，證券行業(yè)還需要敏捷高效地開展各種業(yè)務(wù)創(chuàng)新的探索，這使得“傳統(tǒng)+互聯(lián)網(wǎng)”融合共存的新IT管理模式成為創(chuàng)新前行過程中的必要選擇。

國泰君安證券信息技術(shù)總監(jiān) 俞楓

雙態(tài)IT，新興管理理念

　　為了順應(yīng)證券業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)展，推進(jìn)經(jīng)營管理數(shù)字化轉(zhuǎn)型，國泰君安積極提升自身能力，加快數(shù)字化管理轉(zhuǎn)型。在流程上，主動(dòng)對標(biāo)國際標(biāo)準(zhǔn)，推進(jìn)從需求到運(yùn)維的全流程質(zhì)量管理體系建設(shè)，以保障自主研發(fā)比例大幅提升后的過程質(zhì)量管控；在管理上，融合Gartner提出的“雙態(tài)IT”理念，積極探索“傳統(tǒng)+互聯(lián)網(wǎng)”并存的新興管理模式，求同存異，創(chuàng)造性地將瀑布式、迭代式等穩(wěn)態(tài)研發(fā)流程、項(xiàng)目管理模型與支持敏捷開發(fā)、持續(xù)交付的敏態(tài)管理模型進(jìn)行融合，構(gòu)建了一套符合券商發(fā)展現(xiàn)狀并具有前瞻性，能夠滿足數(shù)字時(shí)代演進(jìn)趨勢和行業(yè)發(fā)展特點(diǎn)的雙態(tài)IT管理模型及系統(tǒng)平臺，并領(lǐng)先行業(yè)實(shí)現(xiàn)IT的全數(shù)字化管理和量化考核，有效支撐國泰君安IT的自主研發(fā)水平提升至70%以上，實(shí)現(xiàn)了互聯(lián)網(wǎng)等業(yè)務(wù)需求交付周期從周到天的轉(zhuǎn)變，對業(yè)務(wù)發(fā)展起到重要作用，其管理創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新對證券行業(yè)建設(shè)IT管理平臺也具有示范引領(lǐng)作用。

雙態(tài)流程差異化管理策略

　　穩(wěn)態(tài)IT涉及的業(yè)務(wù)主要按照傳統(tǒng)方式經(jīng)營，戰(zhàn)略目標(biāo)明確，業(yè)務(wù)流程相對成熟；敏態(tài)IT的業(yè)務(wù)則采用互聯(lián)網(wǎng)思維，業(yè)務(wù)模式本身處在不斷探索、優(yōu)化和調(diào)整的過程中，需要通過不斷試錯(cuò)來逐步完善。在保障業(yè)務(wù)系統(tǒng)高可靠的前提下，要同時(shí)滿足創(chuàng)新業(yè)務(wù)和系統(tǒng)的快速變化、持續(xù)交付是一對矛盾關(guān)系，也成為了券商IT管理領(lǐng)域需要解決的重大課題。

　　為了解決這一矛盾，國泰君安IT團(tuán)隊(duì)從管理理念和流程規(guī)范入手，在平臺規(guī)劃初期就確立了“規(guī)范有序、雙態(tài)兼容、高效協(xié)同、開放靈活、持續(xù)優(yōu)化”的設(shè)計(jì)思路，并充分研究了穩(wěn)、敏兩種模式在需求收集、計(jì)劃制定、階段管理、交付能力、工具依賴等方面的異同點(diǎn)。平臺設(shè)計(jì)階段，國泰君安重點(diǎn)研究了騰訊、微軟、IBM等知名企業(yè)的IT管理平臺特征，充分吸收其優(yōu)勢，彌補(bǔ)其不足，確定了“自主研發(fā)開放框架與核心模塊，高度集成開源工具與商業(yè)軟件”的技術(shù)路線，詳細(xì)論證各個(gè)功能模塊如何實(shí)現(xiàn)雙態(tài)兼容，以達(dá)到全流程中各個(gè)環(huán)節(jié)的高效銜接與協(xié)同，最終確定了“穩(wěn)態(tài)以管控流程為主線，敏態(tài)以需求導(dǎo)向?yàn)橹骶�”的雙態(tài)全流程貫通和集成策略，以達(dá)到對不同類型業(yè)務(wù)的多元化支撐和團(tuán)隊(duì)之間的高效協(xié)同。

自研開放式框架，實(shí)現(xiàn)一站式雙態(tài)IT管理

　　雙態(tài)全流程IT管理平臺是一個(gè)深度融合企業(yè)服務(wù)總線、虛擬化等多項(xiàng)技術(shù)，實(shí)現(xiàn)證券軟件開發(fā)過程管理、IT運(yùn)維服務(wù)管理、信息安全管理、持續(xù)交付等方面的一體化綜合應(yīng)用。

　　平臺的建設(shè)貫穿從預(yù)算、立項(xiàng)、項(xiàng)目管理、產(chǎn)品管理到度量分析等IT管理全過程，以自主研發(fā)的管理框架和項(xiàng)目管理模塊為核心，集成了Jira、SVN、Jenkins、Sonar、Openstack等開源軟件，以及云效、Remedy、工作流引擎等商業(yè)軟件，實(shí)現(xiàn)IT項(xiàng)目從立項(xiàng)、開發(fā)、測試、部署到運(yùn)維的一站式統(tǒng)一管理。建立貫穿需求、研發(fā)、測試、部署、運(yùn)維、事件的全流程質(zhì)量管理體系，建設(shè)了敏穩(wěn)雙態(tài)共存的管理和生產(chǎn)一體化平臺。

　　1.自主研發(fā)開放架構(gòu)，實(shí)現(xiàn)多元化開源軟件的融合與調(diào)度。通過自主研發(fā)基于SOA的開放式平臺架構(gòu)，實(shí)現(xiàn)了雙態(tài)全流程IT管理平臺各個(gè)功能模塊間的松耦合和數(shù)據(jù)的緊耦合，為平臺的層次化、組件化、數(shù)字化創(chuàng)造條件。在此基礎(chǔ)上，平臺整合了Jira、Jenkins、Sonar、OpenStack等優(yōu)秀開源工具和云效、Remedy等商用軟件，創(chuàng)造性地將這些工具的原子級功能重新編排整合到IT全生命周期管理的各個(gè)重要環(huán)節(jié)中，通過工作流引擎、階段狀態(tài)控制等手段實(shí)現(xiàn)對開源工具/平臺軟件的原子功能進(jìn)行調(diào)度。基于自主研發(fā)和集成，國泰君安構(gòu)建起靈活可控的、全流程支持的、數(shù)字化IT管理平臺。

　　2.構(gòu)建研發(fā)流水線，將管理平臺延伸至生產(chǎn)力平臺，支持IT交付能力大幅提升。傳統(tǒng)IT項(xiàng)目管理系統(tǒng)注重流程的事中、事后管理，注重項(xiàng)目的整體質(zhì)量把控，而雙態(tài)全流程IT管理平臺在此基礎(chǔ)上更注重項(xiàng)目執(zhí)行的生產(chǎn)能力提升。

　　平臺以軟件流水線理念，將軟件研發(fā)所需的生產(chǎn)力無縫嵌入到項(xiàng)目管理主線上，實(shí)現(xiàn)IT項(xiàng)目從立項(xiàng)、研發(fā)、測試、部署到運(yùn)維的一站式統(tǒng)一管理，有效打破研發(fā)、測試、運(yùn)維團(tuán)隊(duì)之間的技術(shù)壁壘，提升整個(gè)IT團(tuán)隊(duì)的工作效率、縮短軟件交付周期。平臺有機(jī)集成的各類軟件工具，實(shí)現(xiàn)了開發(fā)任務(wù)和質(zhì)量缺陷的實(shí)時(shí)追蹤反饋，并提供自動(dòng)化代碼合規(guī)性、安全性檢查，將代碼安全隱患控制在研發(fā)階段，降低項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)。通過整合UI測試、接口測試、自動(dòng)化測試平臺提升測試效率，實(shí)現(xiàn)快速回歸測試；通過集成云平臺，實(shí)現(xiàn)開發(fā)、測試環(huán)境資源的統(tǒng)一申請、統(tǒng)一管理、統(tǒng)一監(jiān)控，提升了開發(fā)和測試的效率。

　　平臺的推出優(yōu)化了軟件交付的整個(gè)流水線，加速產(chǎn)品迭代速度，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)需求平均交付周期“從周到天”的轉(zhuǎn)變。

　　3.融合管控流程和操作數(shù)據(jù)，建立全數(shù)字、精益化IT管理模型。平臺通過對不同IT生命周期，來自不同工具、各流程環(huán)節(jié)和操作過程的數(shù)據(jù)自動(dòng)抽取和計(jì)算，緊密圍繞重點(diǎn)工作、質(zhì)量指標(biāo)、協(xié)作分享、組織建設(shè)等方面進(jìn)行指標(biāo)數(shù)據(jù)的多維分析和度量，實(shí)現(xiàn)涵蓋IT部門、團(tuán)隊(duì)、個(gè)人的全量化考核管理。建立了一整套以“降低成本、提高效率、持續(xù)改善、提升滿意度”為核心理念的IT精益管理模型。

　　作為開發(fā)人員、測試人員、運(yùn)維人員和管理人員的日常工作管理工具，平臺記錄了開發(fā)需求及代碼、測試用例及缺陷、運(yùn)維工單及操作、檢查結(jié)果及報(bào)告等基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。基于這些數(shù)據(jù)，不僅可以對需求交付進(jìn)度、代碼開發(fā)效率、測試有效程度、運(yùn)維服務(wù)水平、項(xiàng)目健康度等方面進(jìn)行精確度量，而且可以根據(jù)不同時(shí)期的管理目標(biāo)和重點(diǎn)工作，結(jié)合當(dāng)前度量指標(biāo)的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)進(jìn)行改進(jìn)分析，適時(shí)調(diào)整指標(biāo)定義及計(jì)算方法。

　　基于雙態(tài)全流程IT管理平臺，國泰君安的IT管理已經(jīng)實(shí)現(xiàn)從單模式、單態(tài)管理向雙模式、雙態(tài)管理轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)從經(jīng)驗(yàn)驅(qū)動(dòng)到數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)從粗放型管理向精益化管理的轉(zhuǎn)變。

　　雙態(tài)全流程IT管理平臺助力國泰君安在行業(yè)內(nèi)首家獲得CMMI3級認(rèn)證，使公司成為唯一全面獲得CMMI3、ISO20000、ISO27001三項(xiàng)IT管理國際認(rèn)證的券商。平臺兼顧了IT建設(shè)中的“穩(wěn)與敏”，在公司戰(zhàn)略落實(shí)和IT能力提升方面發(fā)揮了重要作用，有效支撐IT團(tuán)隊(duì)的自主研發(fā)水平提升至70%以上，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)需求平均交付周期從12天縮短到5天，保障公司核心系統(tǒng)安全運(yùn)行率保持99.999%的行業(yè)最高水平。

未來展望

　　未來國泰君安將不斷優(yōu)化雙態(tài)管理模式并進(jìn)一步建立自適應(yīng)機(jī)制，快速靈活應(yīng)對新業(yè)態(tài)帶來新興IT模式的挑戰(zhàn)，助力券商業(yè)務(wù)的多樣化創(chuàng)新發(fā)展需求，為行業(yè)IT管理數(shù)字化轉(zhuǎn)型發(fā)揮更加積極的作用。

（文章來源：金融電子化雜志）

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